上级数控发布2022 年度非公开发行股票预案：

本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币 600,000.00 万元（含 600,000.00 万元），扣除发行费用后，募集资金用于“年产 5 万吨高纯晶硅项目” 以及“补充流动资金项目”，具体投入如下：

在本次发行的募集资金到位前，公司可根据自身发展需要并结合市场情况使 用自筹资金对募集资金项目进行先期投入，并在募集资金到位后予以置换。在募 集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入的募集资金 额，不足部分由公司以自筹资金解决。

公司称，在光伏行业持续发展的大趋势下，公司向上游延伸布局硅料环节，可以有效 解决公司高效单晶硅片产能扩张的隐忧，增强公司运营的抗风险能力，有效提升 公司生产、研发、管理等资源的利用效率，增强规模化效应，强化竞争优势，再 一次打开全新增长空间。

本次非公开发行 股票募集资金总额不超过人民币 600,000.00 万元（含 600,000.00 万元），具体发 行数额提请公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。

截至本预案日，公司股本为 27,522.5954 万股，本次非公开发行股票数量不 超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 8,256.7786 万股（含本数），并以 中国证监会的核准文件为准。