前言：创新驱动动力电池回收，引领行业绿色发展。随着第一批新能源动力电池进入规模化退役期，废旧动力电池数量日益增长，回收技术和商业模式不断完善，布局锂电池回收利用已大势所趋。但锂电回收市场目前仍处于行业发展初期，面临回收商业模式相对单一、运营效率较低、政策力度有限、行业技术发展受阻等问题，SMM为帮助国内回收市场解决难题，提供真实反映市场有价金属价格及回收价格联动的情况，将于2021年7月1日起正式发布推出“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”的现货报价。
一、SMM价格方法论通则
上海有色网（以下简称SMM）是完全独立的第三方服务机构，不参与任何实质性的交易，而是以市场观察者或组织者的身份与交易的买方或者卖方保持密切的沟通，并为市场提供有关服务。SMM通过与业内人士沟通，不断制定、审核并修订其方法论，采用业内最常见的产品规格、贸易条款和贸易条件。并对符合规格标准的正常交易同等重视。SMM保留将任何被认为可靠性较差或不具代表性的价格信息排除在其报价评估之外的权利。
SMM每日发布金属现货价格（或指数等，包括中国市场或中国以外的市场），通常称为SMM价格。SMM对所发布的SMM价格都制定了相应的方法论（都将公布在SMM的官方网站www.smm.cn上供查询），方法论中规定了SMM价格的形成和发布方法、程序，并严格按照方法论的规定来形成和发布SMM价格。
为了符合现货市场的实际情况，SMM将会对SMM价格方法论进行必要的修订，并于正式实施的2021年7月1日前在SMM官方网站www.smm.cn上予以公告。对于SMM价格及其方法论如有任何疑问或建议，请与SMM客户服务人员联系（请于SMM官方网站www.smm.cn上查询联系方式）。本文件规定了“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”现货价格的制定标准和管理方法，SMM制定本标准的目的是为了建立透明、可核实的SMM价格制定机制。
二、SMM“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”报价的产生
2.1“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”报价的意义
随着第一批新能源动力电池进入规模化退役期，废旧动力电池数量日益增长，回收技术和商业模式不断完善，布局锂电池回收利用已大势所趋。但锂电回收市场目前仍处于行业发展初期，面临回收商业模式相对单一、运营效率较低、政策力度有限、行业技术发展受阻等问题，SMM为帮助国内回收市场解决难题，提供真实反映市场有价金属价格及回收价格联动的情况，将于2021年7月1日起正式发布推出“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”的现货报价。
2.2 价格的定义
SMM “废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”报价是SMM根据本方法论产生和发布、可以被交易双方采用作为“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”现货贸易结算参考依据的评估性价格。该价格反映每日“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”现货价格发布时间前最可能成交的含税出厂现货价格区间，届时SMM价格会员可同步查询历史价格。
SMM “钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”报价是SMM根据本方法论产生和发布、可以被交易双方采用作为 “钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”现货贸易结算参考依据的评估性价格。该价格反映每日 “钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”现货价格发布时间前最可能成交的含税到厂现货价格区间，届时SMM价格会员可同步查询历史价格。
2.3 价格的产生方法
SMM将综合考虑包括但不限于：杂质含量、供需双方博弈能力、成交量大小、市场供需情况等，通过剔除特殊因素、标准化采标的方式来获取 “废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”报价。每日指定采价员向采标单位进行询价，询价信息录入SMM内部系统。该价格在“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”市场主体中采集的现货交易价格基础上，由买卖双方共同确认的市场可成交价格，须符合公允性、可成交性、可复制性等要求。标准采集价格包括当地采标企业提供的已经达成交易的现货实际成交价格。
2.4 采标的方法
SMM将依据采标确认协议书，由价格分析师通过电话、微信、邮件等方式定期向“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”行业的采标联络人采集价格信息，该价格信息包括已成交的价格、该企业预期最有可能的待成交价格等，所有即时通讯内容、电子邮件沟通内容及任何面对面沟通的记录都将存档；电话沟通的细节将被记录下来并录入数据库。 SMM分析师在向其经理报告市场人士任何经强迫或受威胁的沟通内容，或任何一种试图影响评估的任何诱导报盘时，都要遵守《合规制度》。该价格发布后，SMM当日不会再进行修正或调整。
2.5 价格（产品）标准
废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)、废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)：符合有价金属含量20%<Co<24%的废旧钴酸锂电池。
废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)、废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)：符合符合有价金属含量6%<Ni<11%，3%<Co<6%的废旧523方形三元电池。
钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)、钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)：符合有价金属含量40%<Co<60%的钴酸锂极片&电池黑粉。
三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)、三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)：符合有价金属含量10%<Ni<25%，6%<Co<15%的三元523极片&电池黑粉。
2.6 计价单位
人民币元/吨，%
2.7 表现形式
以区间形态呈现，为含税现汇价（含9%增值税）
2.8 发布时间
周一至周五12:00-13:00（中国法定节假日及双休日除外）
2.9 报价流程
SMM每个工作日 9:30-13:00，开展SMM现货“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”报价工作，每日报价的具体流程如下：
2.10 方法论变更
所有市场都在变化，SMM有责任确保针对市场报告的方法论随市场同步变化。因此，SMM会基于行业反馈，定期对方法论的适当性进行内部审查。对所有实质而不紧急的潜在修改，SMM将遵循正式外部征询流程。然后公布重大变更，并给出至少28天的通知期，邀请行业人士进行评论，除非特殊情况，特别是不可抗力（自然灾害、战争、交易所破产等）导致通知期限缩短。SMM承诺将仔细审视所有关于提出的方法论变更的评论，但某些情况下，可能不得不违背部分市场人士的意愿对方法论进行更改。此外，SMM有一套正式的方法论征询流程。SMM承诺，每年至少将针对“废旧钴酸锂电池（20%<Co<24%)”、“废旧钴酸锂电池系数（20%<Co<24%)”、“废旧523方形三元电池（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“废旧523方形三元电池系数（动力型,6%<Ni<11%,3%<Co<6%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉（40%<Co<60%)”、“钴酸锂极片&电池黑粉系数（40%<Co<60%)”、“三元523极片&电池黑粉（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”、“三元523极片&电池黑粉系数（10%<Ni<25%,6%<Co<15%)”报告举行一次正式征询。上一次举行征询的日期和SMM承诺举行下次征询的截止日期位于方法论文件的顶部。
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如有疑义可致电咨询： 上海有色网 新能源研究团队 霍媛 联系方式： 021-51666898
