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中金所:期货公司不能因开户人少而降低要求

SMM网讯:股指期货开户工作启动已经一周了,日前,中金所有关负责人就相关问题回答了记者的提问。中金所有关负责人表示,股指期货首周开户平稳有序,开户数平稳增加,下一阶段将继续监督,严格执行股指期货投资者适当性制度,要求各会员公司不能因为初期开户人数不多而降低要求。

 

问:股指期货开户第一周的情况怎么样?
    答:根据股指期货上市工作的总体安排,中金所于2010年2月22日9时起正式受理客户开立股指期货交易编码申请。第一周开户数平稳增加,开户工作有序推进。开户的投资者中,有自然人也有一般法人,多数是有较长时间商品期货交易经历的投资者。
    这说明,经过三年多持续投资者教育,市场参与者对股指期货产品有一定认识,风险意识明显增强,对参与股指期货交易比较谨慎。此外,证监会、中金所严格要求、强势监管、现场督导、严格检查,会员公司严格贯彻落实投资者适当性制度,严把开户关,也较好地避免了大部分中小投资者的盲目参与。

 

问:在开户过程中,行政监管和市场监管是什么关系?
    答:中国证监会和各地证监局对股指期货开户工作高度重视,证监会派出了多个巡查组,中金所派出了现场督导检查小组奔赴北京、上海、深圳等期货公司较多的重点地区,并与当地证监局联合召开督导检查大会。各地证监局第一时间赶赴开户现场,对期货公司提出严格的监管要求,并进行现场检查。就现场检查发现的问题,检查组对会员公司进行了辅导,提出了整改建议,要求尽快完成整改。在中国证监会的统一部署下,证监会、各地证监局、中金所密切配合,各期货公司严格落实,保证了开户工作平稳、有序进行。

 

问:期货公司对于投资者适当性制度的执行情况怎么样?
    答:总体来看,期货公司能认真执行股指期货投资者适当性制度。执行情况比较好的公司,一是成立专门开户小组,认真梳理开户流程,划定专门区域,设专门柜台,做好开户准备。按照步骤一步一步验证各项指标,实现平稳有序开户。二是加强内部培训。通过视频会议等方式进行全员开户培训,认真组织好基础知识考试工作。三是做好答疑工作。设立热线电话,配备专人从事答疑工作,详细回答投资者的各类咨询问题。四是加强投资者培训和风险教育工作。对内部客户进行筛选,分类进行辅导和培训工作。但也有个别公司内部培训不足,存在开户人员业务不熟练的情况,中金所已进行督导并提出严格要求。

 

问: 根据适当性制度的要求,投资者开户前必须通过基础知识测试,这种安排是出于什么考虑?
    答:测试是开户的必要程序。测试这个过程可以提醒投资者,股指期货是一个专业性很强,交易风险较大的产品,在进入市场之前,必须了解该产品的基本特征和交易规则,树立科学、理性的投资理念。
    证监会和中金所要求中介机构在开户过程中安排培训并严格进行测试,也是出于对投资者的爱护,希望投资者提高自我保护能力。测试试题所包含的都是股指期货交易环节中最基础、最关键的要点,投资者如果连这些基本问题都不了解清楚就盲目进入这个市场,显然是不合适的。

 

问:中金所对下一阶段的开户有什么要求?
    答:中金所将继续监督、指导期货公司及下属营业部配足人手、完善流程,严格执行股指期货投资者适当性制度,在证监会统一部署下,与各地证监局密切合作,认真做好开户督导检查工作,确保股指期货开户工作平稳、均衡、有序推进。各会员公司不能因为初期开户人数不多而掉以轻心,放松管理,更不能降低要求,删减流程。

 

问:听说中金所近日对期货公司开展仿真交易大赛提出了规范性的要求,是这样吗?
    答:是的。仿真交易的主要功能,是让会员进行系统测试,培养业务人员,帮助投资者熟悉股指期货这一新的产品。目前,股指期货上市推进工作已进入开户阶段,仿真交易将经常进行压力测试和系统切换,且正式上市前有可能进行合约调整,客观上造成记录不连续,收益难比较。此外,鉴于一些客户为追求高额奖金参与比赛,而仿真交易使用的是虚拟资金,其交易过程和结果不能代表未来真实的交易情形,设置排行榜和收益率容易误导投资者,以为股指期货能够带来暴利机会,而忽略了股指期货只是风险管理工具,不是长期投资品种这一根本性质。因此,我们要求会员公司不得以设置物质奖励的方式开展仿真交易大赛。

*上海有色(SMM)原创新闻,转载请保留原文链接:https://news.smm.cn/news/3016863
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