又见开闸!场外期权迎第8家一级交易商 2年来新增券商仅此一家 还有8家券商最可能晋升一级

场外期权一级交易商将再添一家,证监会对申万宏源证券申请场外期权一级交易商资质出具无异议函。

2021年1月4日,申万宏源发布公告,近日,公司所属申万宏源证券收到证监会《关于申万宏源申请场外期权一级交易商资质的无异议函》,证监会对申万宏源证券申请场外期权一级交易商资格无异议。

申万宏源证券能够获得证监会出具无异议函,与其分类评级及其当前业务规模优异有直接关系。申万宏源证券2020年最新分类评级为A类AA级,场外期权业务规模多次跻身行业前列,与一级交易商规模一争高低。

中证协1月4日公布的最新场外业务开展情况报告显示,2020年11月,申万宏源场外期权本期新增名义本金443.86亿元,位居第一名。华泰证券、国泰君安、招商证券、中信证券分别位居第二名至第四名;申万宏源场外期权本期存续名义本金1,162.33亿元,位居场外期权本期存续规模的第二名,仅次于中信证券。

申万宏源表示,申万宏源证券将严格按照《证券公司场外期权业务管理办法》有关要求,以服务实体经济为目标,以客户风险管理需求为导向,做好客户适当性管理,认真履行交易商职责,合规、审慎开展场外期权业务,并确保报送数据的真实、准确、完整、及时。

申万宏源场外期权业务业绩突出

监管层对一级交易商的批准较为严格,自2018年8月1日公布了7家一级交易商以来,两年多时间仅增加了二级交易商,并未增添一家交易商。此次申万宏源证券能够获得证监会核准,与申万宏源最新评级及场外期权业务开展较好密切相关。

2020年9月25日,中国证券业协会制定并发布了《证券公司场外期权业务管理办法》(以下简称《办法》)提到符合两种情形之一即有可能成为一级交易商,情形之一是,最近一年分类评级在A类AA级以上的,经中国证监会认可,可以成为一级交易商。

申万宏源当前场外期权交易商等级为二级,证监会2020年给予其最新证券公司分类评级为A类AA级。

2021年1月4日,中证协公布的最新场外业务开展情况报告显示,2020年11月,申万宏源场外期权本期新增名义本金443.86亿元,位居第一名。华泰证券、国泰君安、招商证券、中信证券分别位居第二名至第四名,本期新增名义本金分别为418.23亿元、411.45亿元、296.10亿元、293.17亿元。

证券公司场外衍生品本期新增交易量排名显示,申万宏源本期新增名义本金合计597.93亿元,位居行业第四名,分居第一名至第四名的券商分别是华泰证券(1,746.60亿元)、中信证券(1,001.75亿元)、中金公司(660.62亿元)、申万宏源(597.93亿元)、国泰君安(442.31亿元)。

从证券公司场外衍生品本期存续交易量排名来看,申万宏源场外期权本期存续名义本金1162.33亿元,位居场外期权本期存续规模的第二名;在期权与互换合计的存续规模排名也不低,位居第四名,本期存续名义本金规模为1290.88亿元。

申万宏源之所以在场外期权存续规模、合计规模均排名靠前,是与其多期新增规模居行业前列有直接关系。

这8家券商最有可能成为一级交易商

申万宏源成为场外期权一级交易商基本“板上钉钉”,后续哪家还将有此殊荣,值得业内关注。

2020年9月25日,中国证券业协会制定并发布了《证券公司场外期权业务管理办法》。《办法》在对交易商的管理要求中提道,证券公司参与场外期权交易实施分层管理,根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况,分为一级交易商和二级交易商。

其中还提到,最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上,持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司,经协会备案,可以成为二级交易商;展业一年情况良好、未有重大风险事件的,可向证监会申请成为一级交易商。

最近一年分类评级在A类AA级以上的,经中国证监会认可,可以成为一级交易商。最近一次券商分类评级中AA级券商有15家,剔除已经是一级交易商的6家AA级券商以及被证监会出示无异议函的申万宏源,以下8家券商满足上述分类评级条件:安信证券、国信证券、海通证券、平安证券、光大证券、国金证券、银河证券、中泰证券分类评级均为AA级。

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