上海期货交易所:关于2019年7月查处违法违规行为情况的公告

SMM网讯:8月6日,上海期货交易所发布关于2019年7月查处违法违规行为情况的公告。原公告如下:

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。7月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为113起。其中,自成交超限32起,频繁报撤单超限80起,实际控制关系账户合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示115次,将12名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报18次,对其中6名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,7月份对55组137个账户进行实际控制关系认定。

疑似违规交易处理方面,7月份对12起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。7月份对6名客户进行了谈话提醒。 

特此公告。


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